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调查报告

2019年美国“337调查”研究报告

近年来,知识产权成为影响我国对外贸易的重要因素之一。在当前经贸摩擦持续的背景下,了解知识产权有关贸易调查状况,对我国企业防范和应对纠纷至关重要。国家海外知识产权纠纷应对指导中心、中国知识产权研究会组织专家队伍对2019年中国企业在美遭遇的“337调查”情况开展了调查研究,以期为国内企业提供参考。

“337调查”是依据美国《1930年关税法》第337节及相关修正案对一切不公平竞争行为或向美国出口产品中的任何不公平贸易尤其是侵犯专利、商标、商业秘密等知识产权行为开展的调查。美国国际贸易委员会(ITC)负责“337调查”工作。

“337调查”是一种具有单边制裁性质的贸易保护主义手段。凡是被认定侵犯知识产权的产品,将被禁止进口到美国及销售。一旦发布普遍排除令,除被申请人的相关产品,其他同类产品也可能被禁止进入美国。相较于美国联邦地区法院的专利诉讼案件,“337调查”的立案更加容易,申请人只需证明在美国存在与主张知识产权相关的产业,无需证明有损害。此外,相比于专利诉讼案件长达两年甚至更长的审理周期而言,“337调查”的调查期限为12-16个月,对被调查企业快速响应应对调查的能力要求非常高。

本报告对2019年度ITC发起的涉及中国企业的“337调查”案件以及作出初裁结果的案件进行分析,对近两年ITC和美国联邦地区法院作出的有关“337调查”案件的典型裁决和审判结果开展研究,以期了解调查动向、掌握最新裁判规则,为中国企业应对“337调查”提供参考。

本报告要点如下:

中国企业涉美“337调查”案件数量和企业数量创历史新高。2019年,美国国际贸易委员会(ITC)发起的47起“337调查”案件中有27起案件涉及中国企业,比2018年多8起,创历史新高。中国企业涉案量占比达到57.45%。27起案件中,共涉及中国企业117家,全部为被调查对象,比2018年多66家。没有中国企业运用制度提起“337调查”。

半导体电子器件和办公家具用品行业案件高发,专利问题为主要诱因。中国企业涉案案件中,涉及半导体电子器件行业的有10起,办公家居用品领域9起,是纠纷相对集中的行业领域;24起案件涉及专利侵权,占比89.29%,为最主要的被调查原因,另有2起涉及商业秘密侵权,1起涉及商标侵权。

被调查对象以广东、江苏和浙江等地企业居多,中小企业占主。从117家涉案企业所在的省市分布来看,广东省涉案企业最多(28家),其次为江苏和浙江(各21家),山东12家,福建8家、北京5家、上海5家,其他省市17家。从企业类型来看,有11家为上市企业,其余大部分为中小型企业。

中国企业应诉更为积极,获得有利初裁结果的情况明显增多。从中国企业获得“337调查”初裁结果的38起案件来看,与2018年相比,我国企业获得原告撤回、终止调查和和解等相对积极初裁结果的情况明显增多。部分中国企业积极应对,合理利用规则,成功迫使原告撤诉,并取得有利结果。在被调查企业明显增多的前提下,缺席应诉的中国企业数量减少了10家。

仍有中国企业缺席应诉,致使产生不利调查结果。2019年中国企业获得“337调查”初裁结果的38起案件中,有30家企业被认定为缺席应诉,主要集中在办公家居用品、汽车、食品及加工行业,其中江苏10家,浙江8家,山东、广东各4家,福建、辽宁各2家。企业消极应对被裁定为缺席被告将视同放弃所有出席、送达文件和抗辩指控的权利,致使原告举证责任减小,其主张较易被认定为成立。


附件:《2019年美国“337调查”研究报告》

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